证券业协会发布会员反洗钱工作指引

来源:ca88会员登录入口原创 发布时间:2008-07-23 21:02:54

  为提高会员单位防范洗钱风险的能力,中国证券业协会日前发布实施了《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》,要求证券企业和基金企业作为会员单位应当建立健 全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制 度等。指引主要适用于中国证券业协会的证券企业会员和基金管理企业会员。按照指引要求,会员单位反洗钱负责机构要按规定对本单位反洗钱工作进行专项检查; 会员单位稽核部门应将反洗钱审计工作纳入日常稽核工作中。指引要求,会员单位在办理具体业务过程中,发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形, 经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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